收缴46.8亿美元的非法所得和罚金！SEC发布2020财年“执法成绩单”

11月2日，美国证券交易委员会执法司发布了2020财年的年度报告。报告全面概述了该司过去一年取得的成就，讨论了重大行动和战略变革的关键领域。

SEC主席JayClayton表示：“今年的报告突出了执法部门在全国范围内做出的巨大努力，以找出不当行为并采取有意义的行动，保护美国投资者免受不当行为的侵害。”

报告显示，在2020财年，SEC采取了715项执法行动，其中包括405项独立行动。这些行动解决了一系列重大问题，包括发行人披露和违反会计规定、外国贿赂、投资咨询问题、证券发行、市场操纵、内幕交易以及经纪交易商的不当行为。通过这些行动，SEC获得了总计约46.8亿美元的非法所得和罚金，刷新了记录，并向受害投资者返还了超过6亿美元。

在这份长达56页的报告中，SEC也提到了针对ICO的执法行动。笔者根据其中的内容做简要梳理，形成了如下的ICO执法清单。文件中共提及8个项目，其中包含一个对名人代言站台的执法行为。

Telegram

根据SEC的申诉，TelegramGroupInc.及其全资子公司于2018年1月开始筹集资金，支持公司的业务发展，包括开发自己的区块链、"电报开放网络"或称"TON区块链"以及移动消息应用程序。其向全球171家购买者出售了约29亿枚名为"Grams"的数字代币，筹集了超过17亿美元的资金，其中有超过10亿枚Grams卖给了39位美国投资者。

币安已完成对韩国交易所Gopax的收购尽调，拟收购其41.2%股份:1月2日消息，币安已于近日完成对韩国交易所 Gopax 的收购尽职调查，正在进行确认程序等最后步骤。相关知情人士表示:“当初计划在去年圣诞节前后发表收购，但是正在就股份价值等进行最终协商。”

据悉，币安将收购Gopax的最大股东李俊行（音译）代表的股份(持股率41.2%)，但为了稳定经营，暂时将维持原管理体制。Gopax是可以用韩元买卖加密货币的韩国五大交易所之一。（Decenter）[2023/1/2 22:20:52]

2019年10月11日，SEC对Telegram及其全资子公司提起紧急诉讼，并获得了一项临时限制令，原因是该公司涉嫌违反联邦证券法，在未注册的情况下经营名为“Grams”的数字代币。根据SEC的动议，法院发布了一项初步禁令，禁止交付Grams。

在这一决定之后，Telegram同意和解，被命令向投资者返还超过12亿美元，并支付1850万美元的民事罚款。

Kik

2019年6月4日SEC向纽约南区美国地区法院提出诉状，指控Kik于2017年在没有根据美国证券法的要求注册情况下，向美国投资者出售数字资产证券。

M2E项目Sweat基金会承诺将用其利润的50%回购代币SWEAT:9月15日消息，Move-to-Earn项目Sweat Еconomy发文称Sweat基金会承诺将用其利润的50%从二级市场购买SWEAT，此SWEAT将被销毁或作为质押收益分发，以此来减少流通中的代币来增强代币效用。Sweat基金会的收入主要通过用户参与以及交易费用两个方式产生。[2022/9/15 6:58:40]

法院于2020年9月30日批准了SEC的即决审判动议，裁定无可争议的事实证明，Kik销售"Kin"代币是销售投资合同，因此也是证券销售，Kik在进行未经注册的证券发行时违反了联邦证券法，而该证券公司没有资格享受任何豁免注册。

最后判决KIK将需要向SEC支付500万美元的罚款，今后三年内，Kik在进行数字资产的发行、销售和转让前，还要向SEC发出通知。

BitClave

2020年5月28日SEC宣布，对总部位于加利福尼亚州的区块链服务公司BitClavePTELtd进行未注册的数字资产证券首次发行的指控。SEC称，BitClave在2017年6月至11月期间，通过向大约9，500名投资者出售其代币CAT筹集了超过2500万美元的资金。BitClave称将利用ICO的收益开发、管理和销售基于区块链的搜索平台，用于有针对性的消费者广告。BitClave还强调其预期代币价值将增加，并可用于第三方数字资产交易平台交易。

短期资管协议STFX完成200万美元种子轮融资:7月28日消息，短期资管协议 STFX 完成 200 万美元种子轮融资，投资方包括 LedgerPrime、Space Whale Capital、Greymatter Capital 和 White Rhino Capital 等。

STFX 是用于短期资产管理的 DeFi 和 SocialFi 协议，STFX 称其希望建立专注于执行全权委托单笔交易的高风险、高回报的基金，允许用户创建或投资短期单一交易基金（STF）。[2022/7/28 2:43:57]

SEC认定BitClave违反了联邦证券法的注册规定。BitClave同意返还2500万美元的ICO收益，此外，还需支付300万美元的判决前利息以及40万美元的罚款。SEC还要求设立一个基金，将BitClave支付的资金返还给投资者。BitClave同意将其控制的所有剩余CAT转移给基金管理员，以便永久禁用并请求从所有数字资产交易平台中删除CAT。

Shopin

2019年12月11日，SEC指控区块链公司Shopin的首席执行官EranEyal在首次公开募股中投资者，从数百名投资者那里筹集了4200多万美元。

流媒体平台Angel Studios买入价值1060万美元的比特币:金色财经消息，根据一份向美国证券交易委员会（SEC）提交的监管文件，流媒体平台Angel Studios购买了价值1060万美元的比特币，这是在其去年10月份出售170万股A类股票后买入的。该公司表示，其持有的比特币“流动性很强”，配置比特币旨在使公司的回报多样化。去年12月，在加密市场经历大规模回撤后，Angel Studios计提了270万美元的比特币减值损失。

Angel Studios将自身定位为一个社区驱动的电影工作室，2022年1月，该公司在风险投资公司Gigafund牵头的一轮融资中获得了4700万美元的新资金。（beincrypto）[2022/5/3 2:46:38]

SEC的申诉称，从2017年8月至2018年4月，EranEyal通过ICO出售代币，进行了欺诈性未注册证券发行。Shopin自称将利用代币销售的资金，创建在区块链上维护的通用购物者配置文件，这些配置文件会跟踪在线零售商的客户购买历史记录，并基于此信息推荐产品。SEC调查发现，Shopin从未创建过其所谓的区块链平台。Eyal对Shopin的投资者一再撒谎，包括谎称与某些知名零售商建立合作伙伴关系，此外，还挪用了至少50万美元的投资者资金用于个人用途。

adidas Originals 将为“ Into the Metaverse”持有者发放实物产品，4月28日开放认领:金色财经消息，adidas Originals宣布将为“Into the Metaverse”的 NFT持有者发放实物产品，认领窗口将于4月28日开放，认领不收取费用但需支付Gas费。

Adidas Originals于去年12月与BAYC、NFT收藏家gmoney、PUNKS Comic合作推出其首个NFT项目“Into the Metaverse”，NFT的所有者可以免费访问四个合作伙伴的实物物品。[2022/4/23 14:43:39]

SEC向曼哈顿联邦地区法院提出的申诉指控Eyal和Singin违反了联邦证券法的反欺诈和注册规定，并寻求永久禁令和民事处罚。

NAC基金会

2020年6月25日，SEC指控NAC基金会首席执行官MarcusAndrade和其助手JackAbramoff利用AMLBitCoin进行了560万美元的代币发行投资者。被告将AMLBitCoin描述为优于原始比特币的代币，且在NAC自己的"私人监管公共区块链"上内置了反、反恐和防盗技术。SEC称，AMLBitCoin实际上不存在任何被吹捧的功能，其区块链的发展还处于早期阶段。此外，MarcusAndrade还被指控操控市场，以提高代币的交易量和价格，并挪用约110万美元供个人使用。

SEC在加利福尼亚州北区提出的申诉，指控NAC、Andrade和Abramoff违反了联邦证券法的反欺诈和证券登记规定，指控Abramoff违反经纪-交易商注册规定。SEC正寻求永久禁令和民事处罚，禁止NAC和Andrade参与未来证券发行。

Unikrn

2020年9月15日，SEC宣布对总部位于西雅图的在线电子竞技游戏和平台运营商UnikrnInc.提出指控，称该公司发行了未经注册的数字资产证券。

SEC称，在2017年6月至10月期间，Unikrn通过发行UnikoinGold代币筹集了约3100万美元。Unikrn计划利用发行收益在游戏平台上提供更多功能，并开发基于UKG代币的其他应用程序。Unikrn向投资者承诺，它将促进代币的二级交易市场，增加代币的需求，进而增加代币的价值。

SEC认定，Unikrn以投资合同提供和出售UKG，视为证券，但其未能登记发行或获得豁免资格，因此违反了联邦证券法的注册规定。Unikrn最后同意支付610万美元的罚款，同意禁用UKG，并将UKG从所有数字资产交易平台中删除。

Boon.Tech

2020年8月13日SEC称，总部位于弗吉尼亚州的Boon.Tech及其首席执行官RajeshPavithran涉嫌欺诈和违反注册规定，在2017年11月到2018年1月期间，通过向美国和全球1500多名投资者出售BoonCoins，筹集了约500万美元的资金，用于开发一个平台，将招聘过程中双方联系起来。

SEC认为，BoonCoins硬币作为投资合同提供和出售，因此是证券，而Boon.Tech和Pavithran没有登记发行。此外，Pavithran和Boon.Tech对投资者做了虚假和误导性的陈述。

SEC认定，Boon.Tech和Pavithran违反了联邦证券法的反欺诈和注册规定。Boon.Tech承诺支付600,334美元的判决前利息，同时还放弃了500万美元的获利。SEC还要求Pavithran和Boon.Tech必须“销毁其拥有的所有Boon代币，发出要求将Boon代币从所有第三方数字资产交易平台上的任何进一步交易中移除，并禁止参与任何未来的数字资产证券的发行”。此外，还要求Pavithran支付15万美元的罚款，并禁止他担任上市公司的高级管理人员或董事。

Bitcoiin2Gen

2020年2月27日，SEC宣布与演员StevenSeagal达成和解，后者被指控未能披露他为促进Bitcoiin2Gen的ICO而获得的付款。

SEC称，Seagal没有披露他为推广Bitcoiin2Gen获得的25万美元现金和价值75万美元B2G代币的报酬。这些推广包括在其公共社交媒体账户上发帖，鼓励公众不要"错过"Bitcoin2Gen的ICO，以及自己成为比科因2Gen品牌大使"的新闻稿。Bitcoiin2Gen的新闻稿引用了?Seagal的发文，称其?"全心全意地"支持ICO。

SEC认为，根据联邦证券法的反托售条款，任何名人或其他个人，如果推广虚拟代币或硬币作为证券，必须披露的性质、范围和推广所得的补偿金额。

SEC裁定，Seagal违反了联邦证券法的反兜售规定。最终，Seagal同意支付157，000美元，这是他实际获得的推销款项，加上判决前的利息和罚款。此外，Seagal同意在三年内不推广任何数字或其他证券。

文件来源：https://www.sec.gov/files/enforcement-annual-report-2020.pdf

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