美国SEC主席：比特币ETF可能成为现实

ETF通常被称为交易型开放式指数基金，通常又被称为交易所交易基金（Exchange Traded Fund，简称ETF），是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种开放式基金，在传统金融市场是非常受欢迎的一种金融衍生品。对于比特币这么一个正在成长的投资市场来说，ETF未来市场发展空间非常巨大。所谓比特币ETF，就是一种很普通的投资渠道，它是追踪比特币价格指数特殊资产的管理。ETF最大的好处就是能够让投资者以更简单的方式持有数字货币，而不用经历购买单个或者多个币种的复杂过程，购买比特币ETF就相当于间接性投资了比特币。此外，由于ETF的持有者并不需要持有比特币本身，所以也不用担心数字资产的存储问题以及安全问题。

Galaxy Digital创始人：美国SEC应重新审查并批准比特币ETF:金色财经报道，Galaxy Digital创始人Mike Novogratz认为，美国证券交易委员会（SEC）应该重新审查其优先事项，并批准比特币交易所交易基金（ETF）。Novogratz表示，虽然SEC的工作是保护投资者，但延迟允许比特币ETF导致投资者支付高额溢价，只能通过公开交易的法定信托来投资比特币。此外，Novogratz表示，拜登总统提名的SEC负责人Gary Gensler将比其前任更好地为加密行业服务。他预计，比特币ETF将在12个月内获得批准，这将导致灰度信托溢价暴跌。[2021/1/28 14:10:53]

1.比特币ETF申请之路?

动态 | 美国SEC计划通过承包商运营一个比特币和以太坊节点以监控风险:据Trustnodes 7月30日消息，美国SEC计划通过承包商运营一个比特币节点和一个以太坊节点。对于为什么需要运行自己的节点，SEC没有给出任何具体的理由，只是说它会支持其监控风险、改进遵从性，并告知委员会关于数字资产的政策。同时SEC特别指出应该从托管节点获取所有区块链数据，而不是将这些数据作为辅助源提供(例如，通过区块链浏览器)。因此，SEC可能会寻找一家分析公司，来外包SEC的区块链监控和合规调查。此外，SEC还可能寻求运营BCH，XLM，ZEC，EOS，NEO和XRP Ledger等区块链节点。[2019/7/31]

2016年6月30日，Bats BZX交易所向SEC提交规则变更申请，该申请将使其能够交易Winklevoss Bitcoin Trust的股份。如果获批，Winklevoss双胞胎的ETF将成为第一个进入完全受监管的股票交易所且获得许可的比特币BTF。这样一来，普通投资者就可以直接接触比特币，而不必实际持有加密货币，或是费力地学习如何操作加密货币交易所或者钱包。

声音 | 美国SEC主席：加密货币仍是监管的重点:据cointelegraph消息，美国证券交易委员会(SEC)主席在Jay Clayton在4月8日的一次讲话中重申了对加密货币领域的关注。同时对SEC的活动和角色进行了广泛的概述。与此同时，Clayton还进一步提请人们注意，加密货币会出现在SEC 2019年内部审查重点中。该机构“合规检查和考试办公室”去年12月编制了这份报告，这些凸显了美国对加密货币、证券监管等领域的影响，美国在国家层面上正采取缓慢但全面的措施来正式确立加密货币的地位。[2019/4/10]

毫无疑问，这对加密货币主流化进程上的一大步。然而，在经过相当长时间的商议后，SEC还是拒绝了规则变更的申请。2017年3月10日，该机构发表了一份声明以解释该决定背后的原因，其中最主要的原因是为了防止市场操纵和欺诈。

Bitwise资产管理公司高管：美国SEC将很快批准加密货币ETF申请:近日，Bitwise资产管理公司交易所交易产品负责人John Hyland在接受ETF.com采访时表示，他认为美国证券交易委员会将会在2019年或者更早的时候批准加密货币交易所交易基金的申请。据他估计，2019年获得通过的概率最大。[2018/6/11]

这个决定发布不过两周后，SEC又拒绝了NYSE Arca递交的类似申请，NYSE Arca为洲际交易所所有，希望能够推出SolidX Bitcoin Trust ETF。在新的声明中，该机构大量重复了此前的内容，声称“该申请不符合《交易所法案》第6条(b)(5)。根据该法案，国家证券交易所必须制定相关规则来防治欺诈以及市场操纵行为”。

上述事迹充分表明了，2017年对比特币ETF而言绝不是友好的一年，交易所也该尽早打消SEC会在当年批准某个ETF申请。实际上，除了SolidX和Winklevoss以外，2017年1月，Barry Silbert的Grayscale Investments也向SEC登记了一个ETF申请，当然，该申请的结果并不比其竞争者理想。对该申请的决定被延期到了当年的3月22日，此前对该申请的三个公共评论全是负面的。之后，该公司在同年9月撤销了其ETF申请，并把加密市场缺乏“监管上的进展”列为主要原因。

在2017年3月到9月期间，公众向SEC提供了一些额外评论。尽管评论总数不过只有21条，其中一些内容确实提供了对Grayscale Investments申请的洞察，深刻地揭示了为什么当时该公司的ETF申请不可能被批准。

美国证券交易委员会主席Gary Gensler暗示了一条批准设立比特币ETF的途径，表示符合SEC关于共同基金严格规则的ETF能给投资者提供必要的保护。

在Gensler及前任主席Jay Clayton领导下，SEC多次拒绝批准加密货币ETF，担心比特币现货市场的透明度和操纵风险。

多数待批ETF申请是根据1930年代允许股票交易所上市产品的法律提交的。Gensler暗示，他希望看到一份根据1940年共同基金管理法规提交的ETF申请。两者的区别不只是学术上的。律师们说，共同基金法对投资者的保护要强得多，并要求基金董事会密切监督这些投资。

目前至少有6份比特币ETF申请已经提交SEC。Gensler在演讲中表示，虽然他对区块链技术感兴趣，并认为加密货币具有潜在价值，但他计划积极保护该领域的投资者。

Gensler接受《彭博商业周刊》独家采访时也表达了这种担忧。他在采访中表示，制定监管框架的时候，在保护投资者方面不会妥协。

比特币ETF申请成功会降低比特币交易的门槛，为比特币交易市场带来大量的资金，会加快加密货币行业的发展，对资产托管也会有一定的促进作用。也相当于告诉大众官方已经认可了比特币作为一种合法的资产类别，改变人们对加密货币监管风险的整体看法，这将加速大众接受以比特币为代表的加密货币。

文| serul

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