资深区块链法律专家 Katherine Wu 解读 Ripple 被起诉事件

撰文：KatherineWu，投资基金NotationCapital管理人

撰文：卢江飞

投资基金?NotationCapital?管理人KatherineWu是资深区块链及加密货币法律专家。美国证券交易委员会每次向加密货币行业重拳出击，美国的加密货币投资圈就会把目光投向KatherineWu，期待她的点评。

她尤其喜欢在SEC起诉文件的PDF文档上用各种颜色的笔进行标注，写下笔记和自己的一些看法。这些带着她花花绿绿标注的法律文件在美国币圈传播甚广，成为一道风景。

Starknet排序器Madara已发布官方文档:5月9日消息，Starknet排序器Madara已发布官方文档，支持开发者启动专属的小型定制Starknet应用链。[2023/5/9 14:51:46]

针对美国证券交易委员会起诉Ripple一事，KatherineWu又在一份70多页的SEC起诉文件上画出了重点，并且写下了自己的笔记和看法：

这份画着重点、带着她笔记的文件，可以点击?链接下载。

在发表这份笔记之前，KatherineWu也分享了一些对于SEC诉Ripple一案她的一些初步想法，具体如下：

济南发布促进元宇宙产业发展行动计划，拟到2025年相关产业规模达千亿级:12月13日消息，济南市人民政府近日印发《济南市促进元宇宙产业创新发展行动计划（2022—2025 年）》，其中提到，到2025年，培育100家以上元宇宙企业，建设一批元宇宙产业集聚区，元宇宙相关产业规模达到千亿级。在生产制造、智慧城市等领域开发一批全国领先的元宇宙应用场景，打造30个以上元宇宙创新应用试点示范项目。打造面向 VR/AR 等元宇宙应用的专用服务器产品，研发元宇宙加速芯片/卡、开源元宇宙开发平台。大力发展PC端等多形态虚拟现实终端及显示系统。加快基于 5 G 的一体式、分体式等多形态VR/AR终端产品研发。（金十）[2022/12/13 21:41:27]

美国证券交易委员会起诉Ripple与我们此前在加密货币行业里看到的其他一些起诉案件情况不同，比如，与Block.one诉讼案件就不一样，从起诉流程来看，Ripple遭到美国证券交易委员会起诉应该与此前Kik被诉更为相似，并且一样有些不好看。

电商巨头eBay提交涉及NFT、NFT交易等的商标申请:6月28日消息，美国商标局商标注册律师Mike Kondoudis在社交媒体上发文表示，电商巨头eBay提交涉及NFT、NFT交易、NFT或虚拟商品市场的商标申请。[2022/6/28 1:36:48]

更重要的是，我个人认为，就Ripple被美国证券交易委员会起诉这件事而言，真正疯狂之处在于监管机构实际上以个人身份点名创始人和首席运营官——这意味着他们与公司都负有连带责任。我在加密货币行业里还从来没有看到过这样的事情……这就引出了我的下一个观点：

广东省金管局副局长：积极开展多类型场景化试点，打造符合金融业务场景的区块链基础设施:6月27日消息，6月24日，国家区块链创新应用试点项目发布会暨金融科技沙龙活动在第11届中国（广州）国际金融交易博览会上成功举办。广东省地方金融监督管理局倪全宏副局长表示，广州在广东省发展区块链产业、推动产业数字化转型发挥了积极引领作用，充分肯定广州在申报国家区块链创新应用试点过程中付出的努力，要求广州继续深入贯彻落实中央网信办、国家金融监管部门等有关部门关于试点工作的相关要求，加快推进试点项目建设和任务落实，积极开展多类型场景化试点，打造符合金融业务场景的区块链基础设施，充分发挥区块链可溯源、数据不可篡改等技术特性，推动更多维度的数据上链，提升金融服务效能，加强金融风险防范，确保试出成效，形成广州经验和模式。[2022/6/27 1:32:47]

如果你已经在加密货币行业里摸爬滚打过几年，可能对美国证券交易委员会起诉加密项目这种事情不会感到太意外，但在绝对程度上，克里斯·拉尔森和布拉德·加林豪斯的确为瑞波币创建了一个市场，而且从一开始就没有给瑞波币设计用例，也没有推动代币采用，但他们两人却依靠瑞波币赚取了超过7亿美元的现金。我只能说，克里斯·拉尔森和布拉德·加林豪斯这两位在市场营销、推广、公关、以及其他全方位的打造这款「蛇油」产品的确是……很了不起。

旁注：想想看，连机构投资者都应该意识到Ripple存在一些危险信号：瑞波币总供应量的20%在该代币供应建立后被立即转移到高管手中，没有代币分发/锁仓时间表——对我来说这真的太疯狂了。Ripple这种玩法很可能永远不会被「传统」机构所接受，但我想在加密货币行业里，这一切就这么发生了，而且也都被大家看在眼里。

最后——我认为美国证券交易委员会几乎会以压倒性优势赢得这场诉讼。本次起诉案件中的所有准备工作都做的太好了，这可能也较好地解释了为什么Ripple的反应会如此激进。根据申诉，收费协议其实已于2019年4月就签署了，我的猜测是，Ripple和美国证券交易委员会此前的谈判与和解方案的讨论非常失败。

还有一件极其重要的事情是，这里唯一的指控是关于Ripple出售未注册证券——这意味着本案中不涉及任何刑事指控，因此被告可能不会去坐牢，所以本案可能没有人们想象的那么戏剧性，这也许会让不少吃瓜群众感到失望。然而，尽管有些人觉得本案中Ripple是无罪无责的，但其实还是有不少人希望Ripple受到教训并接受法律惩罚，而我觉得整件事其实有很多地方值得讨论/研究，比如，有些细节问题还很不清楚，举个例子，关于货币/证券分类的讨论。

不管怎么说，我只是把自己一些即兴的想法写了下来，而且真的试着避免在分析过程中掺杂太多个人意见。对于本案起诉书，我也做了注释和分析，希望我的这些想法不会与之前所做的相关注释和分析产生冲突。

当然，还有一件事情非常重要，起诉Ripple并不代表给这件事画上句号，一些事实也需要站在被告方的立场上去考虑并谨慎选择。

希望我所做的工作能帮助你好好回顾美国证券交易委员会起诉Ripple这件事，我也会一如既往地鼓励大家了解所有的观点，并尽可能你自己去做一些研究。

以下是链闻挑选出来的KatherineWu在70多页的SEC起诉文件上画重点的核心页面，带着她笔记的全部文件?下载。

来源链接：www.katherinewu.me

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